Москва, 
ул. Бауманская 33/2, стр.1 Понедельник – Пятница 9:00–18:00
Возбуждено уголовное дело: что это значит и что делать вначале

Возбуждено уголовное дело: что это значит и что делать вначале

Коротко

Возбуждение уголовного дела – это процессуальное решение: уполномоченное должностное лицо выносит постановление. До этого момента идет проверка сообщения о преступлении, и это еще не уголовное дело, хотя объяснения и документы могут запрашивать уже на проверке.

Дело может быть возбуждено в отношении конкретного человека или по факту определенных событий. В первом случае названный в постановлении человек становится подозреваемым с этого момента. Во втором – формального подозреваемого пока нет, и положение каждого, кто связан с событиями, определяется отдельно.

Возбуждение дела не означает, что каждый, кто имеет отношение к компании или событиям, – подозреваемый или обвиняемый. Статус определяется по документам, а не по ощущениям и не по словам.

То, что дело связано с деятельностью компании, само по себе не делает компанию участником дела. Положение руководителя, собственника или сотрудника – всегда личное.

Оспорить постановление о возбуждении дела можно, но суд проверяет законность решения, а не виновность. Установленного законом срока на подачу такой жалобы нет.

Первые дни важны не скоростью действий, а их точностью: определить статус, получить документы, на которые есть право, и не совершать шагов, последствия которых еще не оценены.

Что означает возбуждение уголовного дела

Уголовное дело считается возбужденным с момента, когда следователь, дознаватель, руководитель следственного органа или орган дознания выносит постановление о возбуждении уголовного дела. В постановлении указываются дата, время и место его вынесения, кем оно вынесено, повод и основание, а также пункт, часть и статья Уголовного кодекса (ст. 146 УПК РФ).

До постановления идет проверка сообщения о преступлении (ст. 144 УПК РФ). На этой стадии могут брать объяснения, истребовать документы и предметы, назначать экспертизы, проводить осмотр. Это еще не уголовное дело, но сведения, полученные при проверке, при соблюдении установленных законом условий могут получить доказательственное значение. Право не свидетельствовать против себя, супруга и близких родственников и право пользоваться помощью адвоката действуют уже при даче объяснений на проверке.

Практическое различие: повестка, запрос документов или беседа с оперативным сотрудником сами по себе не означают, что дело возбуждено. Понять, на какой стадии находится ситуация, можно только по документам: постановление о возбуждении, постановление о производстве следственного действия, повестка с указанием номера дела и статуса.

Копия постановления о возбуждении незамедлительно направляется прокурору, а о принятом решении уведомляются заявитель и лицо, в отношении которого возбуждено дело (ст. 146 УПК РФ).

Дело возбуждено в отношении конкретного лица или "по факту"

В постановлении либо назван конкретный человек, либо описано событие без указания лица. Это два разных положения.

Если дело возбуждено в отношении конкретного лица, этот человек становится подозреваемым с момента вынесения постановления (ст. 46 УПК РФ). У него возникают права подозреваемого: знать, в чем он подозревается, получить копию постановления о возбуждении дела, давать объяснения и показания или отказаться от них, пользоваться помощью защитника, заявлять ходатайства и приносить жалобы.

Если дело возбуждено по факту, в постановлении описано деяние, а подозреваемого пока нет. У людей, связанных с событиями, формального статуса подозреваемого на этот момент нет. Это не означает ни того, что их положение безопасно, ни того, что оно обязательно изменится. Текущее процессуальное положение зависит от документов, от действий, которые проводятся в отношении конкретного человека, и от его фактической роли в исследуемых событиях. Формальный статус – не единственный критерий: возможность пользоваться помощью адвоката, а в предусмотренных законом случаях – защитника, может возникнуть тогда, когда права человека реально ограничиваются в связи с уголовным преследованием, даже если статус ему еще не присвоен.

Поэтому вопрос "меня не назвали – значит, это не про меня?" не имеет общего ответа. Ответ дает оценка того, какие действия уже проводятся и о чем именно спрашивают.

Как определить свой процессуальный статус

Подозреваемым человек становится по одному из четырех оснований (ст. 46 УПК РФ): в отношении него возбуждено уголовное дело; он задержан; к нему применена мера пресечения до предъявления обвинения; ему вручено уведомление о подозрении (при дознании). Ни одно из этих оснований не возникает автоматически из самого факта, что дело существует.

Обвиняемым человек становится отдельным актом – постановлением о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительным актом или обвинительным постановлением (ст. 47 УПК РФ). Это следующая стадия, а не синоним слова "подозреваемый".

Свидетель – лицо, которому могут быть известны обстоятельства, имеющие значение для дела (ст. 56 УПК РФ). Свидетель обязан явиться по вызову. При этом он вправе отказаться от показаний, которые могут изобличать его самого, супруга или близких родственников; общего права отказаться от участия в допросе независимо от его предмета у свидетеля нет. Свидетель вправе прийти на допрос с адвокатом.

Есть и четвертое положение: человек без формального статуса, чьи права и интересы затрагиваются процессуальными действиями или решениями. Такой человек вправе обжаловать действия и решения в той части, в которой они затрагивают его интересы (ст. 123 УПК РФ), а на стадии проверки – пользоваться помощью адвоката и не свидетельствовать против себя.

Как проверить свой статус: по документу, который вам предъявили или вручили. Повестка указывает, в каком качестве вас вызывают. Протокол следственного действия фиксирует, в каком статусе вы в нем участвовали. Постановление о возбуждении дела показывает, названы ли вы в нем. Устные формулировки "пока как свидетель" или "просто побеседовать" статусом не являются.

Как установить факт возбуждения дела и какие документы можно получить

Если у вас есть постановление о возбуждении дела, проверьте в нем: кем и когда вынесено, повод и основание, статью Уголовного кодекса, названы ли вы. Если постановления нет, факт возбуждения, орган, номер дела и ваш статус устанавливаются по другим документам: повестке, постановлению следователя или судебному решению о производстве обыска, постановлению о выемке, протоколу проведенного действия, уведомлению.

Право получить копию постановления о возбуждении уголовного дела установлено законом для подозреваемого (ст. 46 УПК РФ), для обвиняемого – по делу, по которому он привлечен, если он не получил копию ранее как подозреваемый (ст. 47 УПК РФ), а также для потерпевшего (ст. 42 УПК РФ). Заявителя уведомляют о принятом решении. Свидетель, руководитель или собственник компании, не имеющие ни одного из этих статусов, автоматически такого права не приобретают.

Что можно получить на старте, зависит от статуса и от того, какие действия уже проведены: копии постановлений, которые вам обязаны вручить; протоколы следственных действий, в которых вы участвовали; в случаях, предусмотренных законом, – копии изъятых у вас документов. Объем и момент доступа к материалам дела зависят от процессуального статуса и стадии производства; на начальном этапе универсального права получить все материалы дела нет ни у одного из затронутых лиц, и рассчитывать на это не стоит.

Какие способы получить недостающую информацию доступны именно вам, зависит от вашего процессуального положения; это один из первых вопросов, который оценивается индивидуально.

Что происходит после возбуждения уголовного дела

После возбуждения дела начинается предварительное расследование – следствие или дознание. Его срок установлен законом и может продлеваться. В этот период проводятся следственные действия: допросы, выемки документов, обыски, назначение экспертиз; могут применяться меры процессуального принуждения, в том числе арест имущества.

Ни одно из этих действий не является обязательным следствием возбуждения дела. Какие из них будут проведены и в отношении кого, зависит от обстоятельств. Для собственника или руководителя важно понимать, что каждое такое действие имеет собственный порядок и собственные права участников, и о каждом из них есть отдельный материал.

Что оценить в первые дни

Документ. Что именно у вас есть: постановление, повестка, протокол, устное сообщение. Именно от документа зависит все остальное.

Статус. Названы ли вы в постановлении; в каком качестве вас вызывают; проводились ли действия в отношении вас лично.

Стадия. Возбуждено ли дело или идет проверка; какой орган ведет дело; какая статья указана.

Ваша роль. Какую должность вы занимали в период событий, какие документы подписывали, какие решения принимали фактически. Это нужно не для того, чтобы "подготовить версию", а чтобы понимать, о чем вас могут спрашивать и что из этого касается вас лично.

Компания и вы. Затрагивают ли события компанию как организацию (например, ей причинен вред или к ней могут быть предъявлены требования) и как это соотносится с вашим личным положением.

Защита. Есть ли у вас на данный момент основание для участия защитника, или речь пока о помощи адвоката в ином качестве. Защитник участвует в деле с одного из моментов, указанных в законе: с возбуждения дела в отношении конкретного лица, с фактического задержания, с вручения уведомления о подозрении, а также с начала мер принуждения или иных процессуальных действий, затрагивающих права и свободы человека, которого подозревают в совершении преступления. Если дело еще не возбуждено и в отношении человека проводится проверка сообщения о преступлении, защитник участвует с начала процессуальных действий, затрагивающих его права и свободы (ст. 49 УПК РФ). Свидетель приходит на допрос с адвокатом, а не с защитником, и это разные процессуальные роли.

Какие действия требуют предварительной оценки

Объяснения и показания. Значение сказанного зависит от статуса. Подозреваемый вправе отказаться от дачи объяснений и показаний. Кроме того, для показаний подозреваемого и обвиняемого по уголовному делу действует отдельное правило: показания, данные без защитника, в том числе после отказа от защитника, и не подтвержденные затем в суде, признаются недопустимыми доказательствами (ст. 75 УПК РФ). Свидетель обязан явиться по вызову; он вправе отказаться от показаний, изобличающих его самого, супруга или близких родственников, но это не общее право отказаться от участия в допросе. Объяснения, данные на стадии проверки, при установленных законом условиях тоже могут стать доказательствами. Поэтому вопрос не в том, говорить или молчать, а в том, в каком статусе, о чем и после какой подготовки. Порядок допроса и подготовка к нему – в отдельном материале.

Подписание процессуальных документов. Протокол, который вам предлагают подписать, фиксирует то, что, по мнению составившего его лица, произошло. Прочитайте документ целиком, сопоставьте записанное с тем, что было на самом деле, и, если процедура для этого документа предусматривает замечания или дополнения, воспользуйтесь ими. Отказ от подписи сам по себе содержание документа не меняет.

Деловые документы и данные. Сохраняйте документы и электронные данные, относящиеся к ситуации, в том виде, в каком они есть. Не вносите в документы изменения задним числом. Целостность документов важна для оценки ситуации и для защиты: они нужны прежде всего вам.

Коммуникации. Обычное рабочее общение с сотрудниками не запрещено и не должно останавливаться. Не следует обсуждать с другими людьми содержание их будущих показаний, формировать или согласовывать "общую версию". Показания каждого человека – о том, что он знает сам.

Если дело связано с деятельностью компании

Связь расследуемых событий с деятельностью компании сама по себе не наделяет компанию процессуальным статусом. Компания приобретает статус в деле только по основаниям, которые предусмотрены законом: например, она может быть признана потерпевшей, если преступлением причинен вред ее имуществу или деловой репутации (ст. 42 УПК РФ), или привлечена в качестве гражданского ответчика (ст. 54 УПК РФ). Во всех таких случаях компания действует через представителя. Дело не возбуждается "против компании": уголовную ответственность несут физические лица.

Положение руководителя, собственника или сотрудника – личное. Оно определяется отдельно от положения компании и не зависит от того, есть ли у компании какой-либо статус в деле.

Если по делу проходят несколько человек из одной компании, их интересы могут не совпадать. Возможное расхождение интересов – повод оценить, нет ли конфликта; если интересы одного подозреваемого или обвиняемого противоречат интересам другого, один защитник не вправе защищать их обоих (ст. 49 УПК РФ).

Одна особенность, о которой стоит знать. По делам о преступлениях, предусмотренных ст. 198–199.2 УК РФ, поводом для возбуждения дела служат только материалы, направленные налоговыми органами (ст. 140 УПК РФ) – о переходе налогового спора в уголовно-правовую плоскость будет отдельный материал.

Можно ли обжаловать возбуждение уголовного дела

Постановление о возбуждении дела можно обжаловать. Жалобу вправе подать участники судопроизводства, а также иные лица – в той части, в которой решение затрагивает их интересы (ст. 123 УПК РФ).

Есть три адресата. Прокурор и руководитель следственного органа рассматривают жалобу в течение трех суток, в исключительных случаях – до десяти (ст. 124 УПК РФ); руководитель следственного органа вправе отменить незаконное или необоснованное постановление следователя. Суд рассматривает жалобу по ст. 125 УПК РФ: судья проверяет законность и обоснованность решения не позднее четырнадцати суток со дня поступления жалобы – это срок для суда, а не срок, в течение которого вы должны ее подать.

Срок на подачу жалобы прокурору, руководителю следственного органа или в суд закон не устанавливает. Отдельно существует прокурорский контроль: копия постановления направляется прокурору, и он вправе отменить его в течение двадцати четырех часов с момента получения материалов (ст. 146 УПК РФ). Это срок полномочия прокурора, а не ваш срок.

Что проверяет суд. Судья выясняет, соблюден ли порядок вынесения постановления, обладало ли должностное лицо необходимыми полномочиями, имеются ли повод и основание для возбуждения дела, нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу, а также законны ли и обоснованны ли те процессуальные действия и оперативно-розыскные мероприятия при проверке сообщения, по результатам которых сделан вывод о наличии достаточных данных о признаках преступления. Суд не решает вопрос о виновности и не предрешает существо дела. Жалоба на постановление, вынесенное "по факту", также может быть рассмотрена, если постановление способно затронуть ваши конституционные права.

Чего жалоба не может. Суд, рассматривающий жалобу по ст. 125, не подменяет разбирательство по существу и сам дело не прекращает. Удовлетворяя жалобу, суд признает решение незаконным или необоснованным и обязывает устранить допущенное нарушение; какие решения последуют за этим, зависит от органа, который обязан его устранить. После того как дело передано в суд для рассмотрения по существу, доводы о незаконности возбуждения проверяет суд, рассматривающий дело, а отдельная жалоба по ст. 125, как правило, уже не рассматривается.

Практический вывод: обжалование возбуждения – один из инструментов, и решение о нем принимается после оценки постановления и материалов, а не как автоматический первый шаг.

Если вызывают на допрос, проводят обыск или арестовали имущество

Вызывают на допрос. Сначала определите, в каком статусе вас вызывают и кто вызывает. Права и подготовка различаются для свидетеля и подозреваемого. Об этом – в материале о вызове на допрос.

Проводят или провели обыск. Постановление следователя или судебное решение о производстве обыска, а также протокол обыска могут содержать сведения, по которым можно идентифицировать уголовное дело и орган, который ведет производство. Порядок обыска, права присутствующих и работа с протоколом – в отдельном материале.

Арестовали имущество или счета. Арест имущества по уголовному делу имеет собственные основания, сроки и способы защиты, в том числе для лиц, не являющихся подозреваемыми. Об этом – на странице об аресте имущества.

Задержание или мера пресечения. Если кто-то уже задержан или решается вопрос о мере пресечения, это отдельная процессуальная ситуация с собственными короткими сроками, установленными законом, и она требует отдельной оценки.

Когда участие адвоката особенно важно

Не каждая ситуация требует немедленного вступления защитника. Участие адвоката имеет смысл, когда:

  • из документов не ясно, возбуждено ли дело и в каком вы статусе;
  • дело возбуждено в отношении вас или в отношении вас проводятся следственные действия;
  • дело возбуждено по факту событий, в которых вы принимали решения или подписывали документы;
  • вас вызывают на допрос, а предмет допроса касается ваших собственных действий;
  • в деле фигурируют несколько человек из одной компании;
  • затронуты имущество или счета;
  • стоит вопрос об обжаловании постановления или отдельных действий.

Что делает адвокат на этом этапе: оценивает документы, статус и стадию; определяет, какие права уже возникли и какие документы можно получить; готовит к процессуальным действиям, которые уже назначены; оценивает, есть ли основания для жалобы и на что она может повлиять; разделяет вопросы компании и ваши личные вопросы.

Что прислать для первоначальной оценки

Для первого разговора достаточно:

  • постановления о возбуждении уголовного дела, если оно у вас есть;
  • повестки или уведомления, в которых указан ваш статус;
  • документов по уже проведенным действиям (протоколы, постановления), если они есть;
  • краткой хронологии: когда и как вы узнали о деле, что уже происходило;
  • сведений об органе, следователе и номере дела, если они известны;
  • описания вашей должности и роли в компании в период событий.

Если это относится к ситуации: материалы налоговой проверки; документы об аресте имущества или счетов; ключевые корпоративные или договорные документы по эпизоду.

Не нужно присылать всю переписку, все выписки, документы третьих лиц или архив компании: объем определяется после того, как понятны статус и предмет дела.

Обсудить ситуацию

Если вы узнали о возбуждении уголовного дела и не уверены, касается ли оно вас лично и в каком вы положении, можно кратко описать обстоятельства. Для первоначальной оценки я скажу, относится ли вопрос к моей практике, оценю, какое процессуальное положение следует из имеющихся документов и обстоятельств, и какие документы имеет смысл посмотреть.

Телефон: +7(495) 999-51-58

Электронная почта: mail@melanin-advokat.ru

Telegram: t.me/melanin_advokat

WhatsApp: wa.me/79859995158

Контакты

Сведения, связанные с обращением за юридической помощью и ее оказанием, относятся к адвокатской тайне.

Сергей Меланин, адвокат, реестровый № 77/15213, Адвокатская палата города Москвы.